-
Filtrs:
-
SIA "Artex"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā un IKS dokumentā, trūkumi klientu izpētē un veikto darījumu uzraudzībā, trūkumi darbinieku apmācībā.
Datums:
18.05.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda SIA ARTEX 500 EUR
SIA "AHOI"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā un trūkumi klientu izpētē.
Datums:
29.06.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums SIA AHOI
AS Magnetiq Bank
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi
Datums:
06.12.2023
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 2 016 342 eiro
Saistītais raksts:
Kooperatīvā krājaizdevu sabiedrība "Dzēse pluss"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Krājaizdevu sabiedrību likuma 19. panta trešā daļa, 20. panta devītā un desmitā daļa un 27. pants
Datums:
05.06.2024
Statuss:
Pieņemts Latvijas Bankas uzraudzības komitejā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
SIA "Transact Pro"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likumā noteikto kapitāla prasību neievērošana
Datums:
11.09.2024
Statuss:
Pieņemts Latvijas Bankas uzraudzības komitejā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
Kļūt par tirgus dalībnieku
Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.
Atpakaļ