-
Filtrs:
-
Signet Bank AS
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi
Datums:
20.12.2024
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
Akciju sabiedrība "Ditton pievadķēžu rūpnīca"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Akciju atpirkšanas likuma 42. pantā noteiktā pienākuma par akciju atpirkšanu pārkāpums.
Datums:
05.03.2025
Statuss:
Apstrīdēts
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
Saistītais raksts:
"Paysera LT", UAB
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Trūkumi iekšējās kontroles sistēmā un noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu pārkāpumi, sniedzot maksājumu pakalpojumus Latvijā ar pārstāvju starpniecību.
Datums:
25.06.2025
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
SIA "DIKAS"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldības normatīvo aktu prasību pārkāpumi, tostarp par skaidras naudas gadījuma rakstura darījumiem, ko veic neidentificētas personas.
Datums:
18.06.2025
Statuss:
Pieņemts Latvijas Bankas uzraudzības komitejā
Piemērotās sankcijas:
Apturēta darbība un noteikti pasākumi un termiņi pārkāpumu novēršanai.
Saistītais raksts:
Kļūt par tirgus dalībnieku
Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.
Atpakaļ