-
Filtrs:
-
Signet Bank AS
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi
Datums:
20.12.2024
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
Akciju sabiedrība "Ditton pievadķēžu rūpnīca"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Akciju atpirkšanas likuma 42. pantā noteiktā pienākuma par akciju atpirkšanu pārkāpums.
Datums:
05.03.2025
Statuss:
Apstrīdēts
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
Saistītais raksts:
"Paysera LT", UAB
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Trūkumi iekšējās kontroles sistēmā un noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu pārkāpumi, sniedzot maksājumu pakalpojumus Latvijā ar pārstāvju starpniecību.
Datums:
25.06.2025
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
SIA "DIKAS"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldības normatīvo aktu prasību pārkāpumi, tostarp par skaidras naudas gadījuma rakstura darījumiem, ko veic neidentificētas personas.
Datums:
18.06.2025
Statuss:
Pieņemts Latvijas Bankas uzraudzības komitejā
Piemērotās sankcijas:
Apturēta darbība un noteikti pasākumi un termiņi pārkāpumu novēršanai.
Saistītais raksts:
Maksimiliāns Meļņiks
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumentu tirgus likuma 61.³ panta pirmās daļas pārkāpumi.
Datums:
08.10.2025
Statuss:
Pieņemts Latvijas Bankas uzraudzības komitejā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 40 000 eiro.
Saistītais raksts:
Irina Meļņika
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumentu tirgus likuma 61.³ panta pirmās daļas un Regulas Nr. 596/2014 19. panta 1. punkta pārkāpumi.
Datums:
08.10.2025
Statuss:
Pieņemts Latvijas Bankas uzraudzības komitejā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 22 000 eiro apmērā par Finanšu instrumentu tirgus likuma 61.³ panta pirmās daļas prasību pārkāpumiem; soda naudu 5500 eiro apmērā par Regulas Nr. 596/2014 19. panta 1. punkta prasību pārkāpumu.
Saistītais raksts:
Kļūt par tirgus dalībnieku
Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.
Atpakaļ