-
Filtrs:
-
Akciju sabiedrība "Olainfarm"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumentu tirgus likuma, Regulas Nr. 596/2014 un Īstenošanas regulas Nr. 2016/347 pārkāpumi.
Datums:
20.09.2021
Statuss:
Pieņemts
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda akciju sabiedrībai – 50 000 eiro.
Saistītais raksts:
Asja Berne, Nika Berne
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma 7.¹ pantā noteiktās kārtības pārkāpums – iegūta netieša būtiska līdzdalība sabiedrībā, pirms FKTK iesniegts paziņojums par nodomu iegūt būtisku līdzdalību sabiedrībā un pirms saņemta FKTK atļauja būtiskas līdzdalības iegūšanai.
Datums:
27.09.2021
Statuss:
Pieņemts
Piemērotās sankcijas:
Publisks paziņojums, norādot par pārkāpumu atbildīgo personu un pārkāpuma būtību.
Saistītais raksts:
Nadežda Fiļa
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma 7.¹ pantā noteiktās kārtības pārkāpums – iegūta netieša būtiska līdzdalība sabiedrībā, pirms FKTK iesniegts paziņojums par nodomu iegūt būtisku līdzdalību sabiedrībā un pirms saņemta FKTK atļauja būtiskas līdzdalības iegūšanai.
Datums:
27.09.2021
Statuss:
Pieņemts
Piemērotās sankcijas:
Publisks paziņojums, norādot par pārkāpumu atbildīgo personu un pārkāpuma būtību.
Saistītais raksts:
SIA "MONTEA INSURANCE BROKERS"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Kavēts pusgada pārskata iesniegšanas termiņš.
Datums:
15.11.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
Saistītais raksts:
AS Baltic Technology Ventures, Gene Zolotarevs
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Regulas Nr. 596/2014 15. panta par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu pārkāpums
Datums:
12.01.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
AS Baltic Technology Ventures 25 000 eiro, Genem Zolotarevam – 33 347.16 eiro. Kā arī Gene Zolotarevs un AS Baltic Technology Ventures līdz 11.03.2022. apņemas noslēgt un izpildīt akciju atpirkšanas darījumus ar akcionāriem, kas par tādiem ir kļuvuši, iegādājoties akcijas NASDAQ laika periodā no 13.08.2020, kad tika veikts publisks paziņojums par neauditētajiem finanšu rezultātiem, līdz 06.05.2021., kad tika publicēts nākamais precizētais paziņojums par finanšu rezultātiem, un kuri uz līguma pieņemšanas brīdi bija AS Baltic Technology Ventures akcionāri.
Saistītais raksts:
AS "PrivatBank"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi.
Datums:
23.05.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 893 986 eiro. Soda nauda samazināta FKTK padomes lēmuma apstrīdēšanas un pārsūdzības rezultātā, bankai ar FKTK noslēdzot administratīvo līgumu.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Atbilstošas un konsekventas risku kultūras un efektīvas iekšējās kontroles sistēmas izveides nenodrošināšana, kā rezultātā ir pieļauti noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi.
Datums:
15.11.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums bankas valdes loceklei, bijušajai valdes priekšsēdētāja p.i. Ingai Rumbai.
Akciju sabiedrība "KURZEMES ATSLĒGA 1"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumentu tirgus likuma 56. panta piektās daļas prasības pārkāpums.
Datums:
08.08.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
Saistītais raksts:
SIA "Viainvest"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumentu tirgus likuma, Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma un noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldības normatīvo aktu prasību pārkāpumi.
Datums:
11.10.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums par Finanšu instrumentu tirgus likuma un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma pārkāpumiem, soda nauda 21 277.58 eiro par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldības normatīvo aktu prasību pārkāpumiem.
Saistītais raksts:
SIA "ROMKONS"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā un IKS dokumentā, IKS dokumenta efektivitātes izvērtēšanā, trūkumi klientu izpētē
Datums:
24.09.2020
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda SIA ROMKONS – 9 100 EUR; Pienākums SIA ROMKONS nekavējoties nodrošināt administratīvās lietas ietvaros konstatēto normatīvo aktu pārkāpumu novēršanu
SIA "VIAL"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā un IKS dokumentā, trūkumi klientu izpētē
Datums:
20.10.2020
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda SIA VIAL – 500 EUR
Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi klientu izpētē.
Datums:
27.09.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda SIA VIAL – 2 500 EUR
Kļūt par tirgus dalībnieku
Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.
Atpakaļ