EN

Tirgus dalībnieki

  • Filtrs:

Akciju sabiedrība "RĪGAS ELEKTROMAŠĪNBŪVES RŪPNĪCA"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumenta tirgus likuma 66. pantā noteiktā pienākuma izteikt pārējiem AS “Rīgas elektromašīnbūves rūpnīca” akcionāriem adresētu obligāto akciju atpirkšanas piedāvājumu, kā arī Finanšu instrumenta tirgus likuma 61.³ panta netiešās līdzdalības ziņošanas pārkāpumi.
Datums:
16.01.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
AS “Rīgas elektromašīnbūves rūpnīca” akcionāram Sergejum Grečukam soda nauda 10 800 eiro.
Saistītais raksts:
FKTK un AS “Rīgas elektromašīnbūves rūpnīca” akcionārs parakstījis administratīvo līgumu, piemērota soda nauda 10 800 eiro apmērā

Sabiedrība ar ierobežotu atbildību "VIA SMS group"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumenta tirgus likuma 56. panta piektās daļas prasību pārkāpums - 2018. gada pārskata kopā ar zvērināta revidenta ziņojumu publicēšanas kavējums.
Datums:
07.10.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda uzņēmumam 3000 eiro
Saistītais raksts:
FKTK piemēro 3000 eiro soda naudu AS “VIA SMS Group” par Finanšu instrumentu tirgus likuma pārkāpumu

AS "mogo"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumentu tirgus likuma 56. panta piektās daļas prasību pārkāpums - 2018. gada pārskata kopā ar zvērinātā revidenta atzinumu publicēšanas kavējums.
Datums:
28.10.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Publisks paziņojums
Saistītais raksts:
AS “mogo” pieļāvusi Finanšu instrumentu tirgus likuma pārkāpumu

Akciju sabiedrība "Rīgas juvelierizstrādājumu rūpnīca"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumenta tirgus likuma 66. pantā noteiktā pienākuma izteikt pārējiem AS “Rīgas Juvelierizstrādājumu rūpnīcas” akcionāriem adresētu obligāto akciju atpirkšanas piedāvājumu pārkāpums.
Datums:
20.10.2020
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 20 000 eiro apmērā akcionāriem Aleftīnai Struļēvičai, Vladimiram Cadovičam, Marijai Ančevskai, Valentinam Istominam un SIA "Namejs 1".
Saistītais raksts:
FKTK noslēgusi administratīvo līgumu ar AS “Rīgas Juvelierizstrādājumu rūpnīca” akcionāriem, piemērojot soda naudu un vienojoties par obligātā akciju atpirkšanas piedāvājuma izteikšanu

Akciju sabiedrība "Reģionālā investīciju banka"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Banka atsevišķos gadījumos nav izpildījusi normatīvajos aktos noteikto pienākumu pārliecināties par klientu finanšu līdzekļu izcelsmi.
Datums:
05.11.2020
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai 473 076 eiro apmērā.
Saistītais raksts:
FKTK piemēro sodu AS “Reģionālā investīciju banka”

Integrum Asset Management IPAS

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma pārkāpumi.
Datums:
16.03.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 57 217 eiro
Saistītais raksts:
FKTK noslēgusi administratīvo līgumu ar IPAS “ABLV Asset Management”, piemērojot soda naudu un nosakot tiesiskos pienākumus

AS IBS "Renesource Capital"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumentu tirgus likuma pārkāpumi
Datums:
09.06.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 34 000 eiro par Finanšu instrumentu tirgus likuma pārkāpumiem
Saistītais raksts:
FKTK noslēgusi administratīvo līgumu ar AS IBS “Renesource Capital”, piemērojot soda naudu un nosakot tiesiskos pienākumus
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma pārkāpumi
Datums:
09.06.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda "Renesource Capital" 34 000 eiro par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma pārkāpumiem, soda nauda 2900 eiro valdes priekšsēdētājam Mārtiņam Priedem.
Saistītais raksts:
FKTK noslēgusi administratīvo līgumu ar AS IBS “Renesource Capital”, piemērojot soda naudu un nosakot tiesiskos pienākumus

SSE Baltic Opportunities Limited

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumentu tirgus likuma pārkāpumi
Datums:
14.06.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Publisks paziņojums, norādot par pārkāpumu atbildīgo fizisko personu un pārkāpuma būtību.
Saistītais raksts:
FKTK konstatē SSE Baltic Opportunities Limited pārkāpumu un tās direktora Genes Zolotareva atbildību

Luminor Bank AS Latvijas filiāle

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma pārkāpumi
Datums:
23.08.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
Saistītais raksts:
Baltijas uzraudzības iestādes uzdod Luminor uzlabot noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas sistēmu

Akciju sabiedrība "Olainfarm"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumentu tirgus likuma, Regulas Nr. 596/2014 un Īstenošanas regulas Nr. 2016/347 pārkāpumi.
Datums:
20.09.2021
Statuss:
Pieņemts
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda akciju sabiedrībai – 50 000 eiro.
Saistītais raksts:
FKTK piemēro soda naudu AS “Olainfarm” par finanšu instrumentu tirgus tiesību aktu pārkāpumiem

Kļūt par tirgus dalībnieku

Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.

Uzzināt vairāk