EN

Tirgus dalībnieki

  • Filtrs:

Akciju sabiedrība "KURZEMES ATSLĒGA 1"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumentu tirgus likuma 56. panta piektās daļas prasības pārkāpums.
Datums:
08.08.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
Saistītais raksts:

SIA "Viainvest"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumentu tirgus likuma, Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma un noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldības normatīvo aktu prasību pārkāpumi.
Datums:
11.10.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums par Finanšu instrumentu tirgus likuma un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma pārkāpumiem, soda nauda 21 277.58 eiro par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldības normatīvo aktu prasību pārkāpumiem.
Saistītais raksts:

SIA "DIKAS"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā un IKS dokumentā, IKS dokumenta efektivitātes izvērtēšanā, darbinieku apmācībā, klientu izpētē un klientu veikto darījumu uzraudzībā.
Datums:
26.03.2020
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda SIA “DIKAS” – 6 000 EUR Pienākums SIA “DIKAS” nodrošināt normatīvo aktu pārkāpumu novēršanu. Pienākums SIA “DIKAS” atcelt no amata atbildīgo darbinieku

SIA "ROMKONS"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā un IKS dokumentā, IKS dokumenta efektivitātes izvērtēšanā, trūkumi klientu izpētē
Datums:
24.09.2020
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda SIA ROMKONS – 9 100 EUR; Pienākums SIA ROMKONS nekavējoties nodrošināt administratīvās lietas ietvaros konstatēto normatīvo aktu pārkāpumu novēršanu

SIA "VIAL"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā un IKS dokumentā, trūkumi klientu izpētē
Datums:
20.10.2020
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda SIA VIAL – 500 EUR

Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi klientu izpētē.
Datums:
27.09.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda SIA VIAL – 2 500 EUR

SIA "MONEY EXPRESS"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā, IKS dokumentā, IKS dokumenta darbības efektivitātes izvērtēšanā, trūkumi klientu izpētē un Latvijas Bankas informēšanā par izmaiņām atbildīgo darbinieku sastāvā
Datums:
20.01.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda SIA Money Express – 4 300 EUR. Pienākums nekavējoties novērst administratīvā lietas ietvaros konstatēto normatīvo aktu pārkāpumu novēršanu

SIA "HELP"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā, IKS dokumentā, IKS dokumenta darbības efektivitātes izvērtēšanā, trūkumi klientu izpētē un klientu veikto darījumu uzraudzībā, trūkumi darbinieku apmācībā
Datums:
29.04.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Noslēgts administratīvais līgums, piemērojot soda naudu 13 168.17 EUR

Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi klientu izpētē.
Datums:
16.11.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda SIA HELP – 3 000 EUR. Pienākums ievērot Likuma 11. panta pirmās daļas 2. punkta c)apakšpunkta, LB noteikumu Nr. 176 18. punkta un IKS dokumenta 5. nodaļas 5.1.2. apakšpunkta prasības, veicot klientu izpēti vairāku secīgi veiktu līdzīgu darījumu gadījumos, kā arī pilnveidot iekšējās kontroles procedūras.

AS "MARIKA"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā, IKS dokumentā, IKS dokumenta darbības efektivitātes izvērtēšanā, trūkumi klientu izpētē un veikto darījumu uzraudzībā, trūkumi darbinieku apmācību procesā un atbildīgo darbinieku novērtēšanas procesā, trūkumi dokumentu iznīcināšanas prasību ievērošanā.
Datums:
21.05.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 5750 eiro apmērā. Ar 2023. gada 8. novembrī starp Latvijas Banku un AS MARIKA noslēgto administratīvo līgumu sākotnēji piemērotā soda nauda samazināta līdz 5750 eiro. Soda nauda iemaksāta valsts budžetā.

SIA "EUREX CAPITAL"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā, trūkumi klientu izpētē.
Datums:
21.05.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda SIA EUREX CAPITAL 7 000 EUR

SIA "VALIRE"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā un IKS dokumentā.
Datums:
23.03.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums SIA VALIRE Pienākums nepieļaut Likuma 6. panta, Sankciju likuma 13.1 panta un LB noteikumu Nr. 176 2.-12. un 14.-17. punktu prasību pārkāpumu atkārtošanos.

Kļūt par tirgus dalībnieku

Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.

Uzzināt vairāk