Baltic International Bank SE
Reģistrācijas numurs
40003127883
Juridiskā adrese
Kalēju iela 43, Rīga, LV - 1050
Izcelsmes valsts
Latvija
Uzraugošā iestāde
Maksātnespējas administratore – Linda Sniega-Svilāne
Tirgus segmenti
Tirgus segments
Kredītiestādes
Tālrunis
67000444
E-pasts
Mājaslapa
Sankcijas
Pārkāpuma veids
Iekšējās kontroles sistēmas prasību pārkāpumi kreditēšanas un investīciju jomā, normatīvo aktu pārkāpumi noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju risku pārvaldības jomā, tostarp iekšējās kontroles sistēmas prasību pārkāpumi.
Datums
26.03.2024
Statuss
Pārsūdzēts
Piemērotās sankcijas
Baltic International Bank SE bijušajam valdes priekšsēdētājam Viktoram Bolbatam piemērota soda nauda 31 731 eiro apmērā. Latvijas Bankas padome apstrīdēšanas procesa ietvaros ir pieņēmusi lēmumu soda sankciju atstāt negrozītu.
Saistītais raksts
Pārkāpuma veids
Iekšējās kontroles sistēmas prasību pārkāpumi kreditēšanas un investīciju jomā.
Datums
26.03.2024
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Baltic International Bank SE bijušajam valdes loceklim Edgaram Voļskim izteikts brīdinājums. Latvijas Bankas padome apstrīdēšanas procesa ietvaros ir pieņēmusi lēmumu soda sankciju atstāt negrozītu.
Saistītais raksts
Pārkāpuma veids
Nepietiekama noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju risku pārvaldība un iekšējās kontroles sistēmas efektīvas darbības nodrošināšana, iekšējās kontroles sistēmas prasību pārkāpumi kreditēšanas un investīciju jomā.
Datums
26.03.2024
Piemērotās sankcijas
Baltic International Bank SE bijušajai par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomas pārraudzību atbildīgajai valdes loceklei Andai Saukānei izteikts brīdinājums.
Saistītais raksts
Pārkāpuma veids
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi, kas saistīti ar iekšējās kontroles sistēmu, klientu bāzes riskiem un to pārvaldību.
Datums
21.07.2023
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Ņemot vērā, ka bankai ir anulēta licence kredītiestādes darbībai un ar tiesas spriedumu uzsākts tās likvidācijas process, ar administratīvo līgumu ir atcelta iepriekš piemērotā soda nauda.
Saistītais raksts
Pārkāpuma veids
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: savlaicīgi netika iesniegts un publiskots revidētais 2021. gada pārskats
Datums
15.08.2022
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda 5325 eiro.
Saistītais raksts
Kļūt par tirgus dalībnieku
Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.