EN

Tirgus dalībnieki

SIA ''HELP''

Reģistrācijas numurs
41503003461
Juridiskā adrese
Kastaņu iela 38B, Ilūkste, LV-5447
Izcelsmes valsts
Latvija

Valūtu tirdzniecības vietas:

Cietokšņa iela 60, Daugavpils, LV-5400

Tirgus segmenti

Tirgus segments
Valūtu tirdzniecības sabiedrības
Citi tirgus segmenti

Licences / Darbības veidi

Valūtu tirdzniecības sabiedrības
Valūtu tirdzniecība
Datums: 11.04.1996

Sankcijas

Pārkāpuma veids
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi klientu izpētē.
Datums
16.11.2022
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda SIA HELP – 3 000 EUR. Pienākums ievērot Likuma 11. panta pirmās daļas 2. punkta c)apakšpunkta, LB noteikumu Nr. 176 18. punkta un IKS dokumenta 5. nodaļas 5.1.2. apakšpunkta prasības, veicot klientu izpēti vairāku secīgi veiktu līdzīgu darījumu gadījumos, kā arī pilnveidot iekšējās kontroles procedūras.

Pārkāpuma veids
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā, IKS dokumentā, IKS dokumenta darbības efektivitātes izvērtēšanā, trūkumi klientu izpētē un klientu veikto darījumu uzraudzībā, trūkumi darbinieku apmācībā
Datums
29.04.2021
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Noslēgts administratīvais līgums, piemērojot soda naudu 13 168.17 EUR

Kļūt par tirgus dalībnieku

Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.

Uzzināt vairāk