AS "MARIKA"
Reģistrācijas numurs
40103035710
Juridiskā adrese
Brīvības bulvāris 30-5, Rīga, LV - 1050
Izcelsmes valsts
Latvija
Valūtu tirdzniecības vietas:
Brīvības bulvāris 30-3, Rīga, LV-1050;
Brīvības bulvārī 30 (1. stāva telpas), Rīga, LV-1050
Tirgus segmenti
Tirgus segments
Valūtu tirdzniecības sabiedrības
Citi tirgus segmenti
Licences / Darbības veidi
Valūtu tirdzniecības sabiedrības
Valūtu tirdzniecība
Datums: 17.10.1994
Sankcijas
Pārkāpuma veids
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā, IKS dokumentā, IKS dokumenta darbības efektivitātes izvērtēšanā, trūkumi klientu izpētē un veikto darījumu uzraudzībā, trūkumi darbinieku apmācību procesā un atbildīgo darbinieku novērtēšanas procesā, trūkumi dokumentu iznīcināšanas prasību ievērošanā.
Datums
21.05.2021
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda 5750 eiro apmērā. Ar 2023. gada 8. novembrī starp Latvijas Banku un AS MARIKA noslēgto administratīvo līgumu sākotnēji piemērotā soda nauda samazināta līdz 5750 eiro. Soda nauda iemaksāta valsts budžetā.
Kļūt par tirgus dalībnieku
Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.