-
Filtrs:
-
Baltic International Bank SE
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi, kas saistīti ar iekšējās kontroles sistēmu, klientu bāzes riskiem un to pārvaldību.
Datums:
21.07.2023
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Ņemot vērā, ka bankai ir anulēta licence kredītiestādes darbībai un ar tiesas spriedumu uzsākts tās likvidācijas process, ar administratīvo līgumu ir atcelta iepriekš piemērotā soda nauda.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: savlaicīgi netika iesniegts un publiskots revidētais 2021. gada pārskats
Datums:
15.08.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 5325 eiro.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Iekšējās kontroles sistēmas prasību pārkāpumi kreditēšanas un investīciju jomā, normatīvo aktu pārkāpumi noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju risku pārvaldības jomā, tostarp iekšējās kontroles sistēmas prasību pārkāpumi.
Datums:
26.03.2024
Statuss:
Pārsūdzēts
Piemērotās sankcijas:
Baltic International Bank SE bijušajam valdes priekšsēdētājam Viktoram Bolbatam piemērota soda nauda 31 731 eiro apmērā. Latvijas Bankas padome apstrīdēšanas procesa ietvaros ir pieņēmusi lēmumu soda sankciju atstāt negrozītu.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Iekšējās kontroles sistēmas prasību pārkāpumi kreditēšanas un investīciju jomā.
Datums:
26.03.2024
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Baltic International Bank SE bijušajam valdes loceklim Edgaram Voļskim izteikts brīdinājums. Latvijas Bankas padome apstrīdēšanas procesa ietvaros ir pieņēmusi lēmumu soda sankciju atstāt negrozītu.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Nepietiekama noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju risku pārvaldība un iekšējās kontroles sistēmas efektīvas darbības nodrošināšana, iekšējās kontroles sistēmas prasību pārkāpumi kreditēšanas un investīciju jomā.
Datums:
26.03.2024
Piemērotās sankcijas:
Baltic International Bank SE bijušajai par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomas pārraudzību atbildīgajai valdes loceklei Andai Saukānei izteikts brīdinājums.
Saistītais raksts:
Akciju sabiedrība "Citadele banka"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (NILLTPFN) likuma un tam pakārtoto normatīvo aktu pārkāpumi
Datums:
29.04.2020
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai EUR 647 070 par pārkāpumiem NILLTPFN jomā
Saistītais raksts:
SB Resolution AS
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi
Datums:
22.02.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 583 963 eiro. Soda nauda samazināta FKTK padomes lēmuma apstrīdēšanas rezultātā, bankai ar FKTK noslēdzot administratīvo līgumu.
Saistītais raksts:
Akciju sabiedrība "Rīgas kuģu būvētava"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumentu tirgus likuma 56. panta piektās daļas, 57. panta pirmās daļas un 57.² panta pirmās daļas prasību pārkāpums - 2018. gada revidētā pārskata, finanšu informācijas par 2019. gada pirmajiem trim mēnešiem, kā arī starpperiodu pārskata par 2019. gada pirmajiem sešiem mēnešiem un finanšu informācijas par 2019. gada pirmajiem deviņiem mēnešiem publiskošanas pārkāpumi.
Datums:
16.01.2020
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda uzņēmumam 10 000 eiro.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumentu tirgus likuma 56. panta piektās daļas, 57. panta pirmās daļas un 57.² panta pirmās daļas prasību pārkāpums – nav izpildītas prasības par 2019. gada revidētā pārskata, finanšu informācijas par 2020. gada pirmajiem trim mēnešiem, starpperiodu pārskata par 2020. gada pirmajiem sešiem mēnešiem un finanšu informācijas par 2020. gada pirmajiem deviņiem mēnešiem publiskošanu.
Datums:
14.12.2020
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda uzņēmumam 10 000 eiro un soda nauda 500 eiro uzņēmuma valdes loceklim Eināram Bukam.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumentu tirgus likuma 56. panta piektās daļas un 57.² panta pirmās un otrās daļas prasību pārkāpumi – nav publiskots 2020. gada revidētais pārskats un finanšu informācija par 2021. gada pirmajiem trim mēnešiem.
Datums:
21.06.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 20 000 eiro AS "Rīgas kuģu būvētava", soda nauda valdes loceklim Eināram Bukam 2500 eiro, soda nauda valdes loceklim Denisam Parfenam 500 eiro.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumentu tirgus likuma pārkāpumi: Vasilijs Meļņiks, zaudējot netiešu nozīmīgu līdzdalību, un Irina Meļņika, iegūstot un pēc tam zaudējot netiešu nozīmīgu līdzdalību, par to nepaziņoja Finanšu instrumentu tirgus likuma 61. panta pirmās daļas, 61.² panta pirmās un trešās daļas un 61.³ panta pirmās daļas noteiktajā kārtībā; Irina Meļņika pārkāpa likuma 66. panta ceturtās daļas 1. punkta un 70. panta pirmās daļas prasību prasības par obligātā akciju atpirkšanas piedāvājuma izteikšanu – piedāvājums netika izteikts, kad netiešā veidā tika iegūta nozīmīga līdzdalība vairāk nekā 30% apmērā akciju sabiedrībā.
Datums:
14.09.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Akcionāriem Vasilijam Meļņikam un Irinai Meļņikai piemērota soda nauda 100 000 eiro apmērā; vienošanās ar Irinu Meļņiku par obligātā akciju atpirkšanas piedāvājuma izteikšanu līdz 13.10.2021.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumentu tirgus likuma pārkāpumi
Datums:
26.04.2023
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda – 5100 eiro – par Finanšu instrumentu tirgus likuma 4.¹ panta otrās daļas prasību pārkāpumu – nesadarbošanos ar uzraugošo iestādi, nesniedzot tās pieprasīto informāciju; soda nauda – 5600 eiro – par to, ka akciju sabiedrība nebija noteiktajā termiņā publicējusi pilnīgu starpperiodu pārskatu par 2022. gada pirmajiem sešiem mēnešiem, neievērojot Finanšu instrumentu tirgus likuma 57. panta otrajā un septītajā daļā noteikto.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Pārkāptas Finanšu instrumentu tirgus likuma prasības, šajā likumā noteiktajā termiņā neatklājot informāciju par akciju sabiedrības Rīgas kuģu būvētava 2022. gada 30. jūnija akcionāru sapulcē pieņemtajiem lēmumiem.
Datums:
26.04.2023
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Publisks paziņojums
Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumentu tirgus likuma 56. panta piektās daļas prasību pārkāpums – noteiktajā termiņā netika publicēts revidēts 2023. gada pārskats. Finanšu instrumentu tirgus likuma 61.3 panta trešās daļas pārkāpums – netika savlaicīgi publiskota informācija par akcionāru paziņojumu par līdzdalības iegūšanu akciju sabiedrībā.
Datums:
16.10.2024
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 6000 eiro par Finanšu instrumentu tirgus likuma 56. panta piektās daļas prasību pārkāpumu. Soda nauda 5500 eiro par Finanšu instrumentu tirgus likuma 61.3 panta trešās daļas pārkāpumu.
Saistītais raksts:
Akciju sabiedrība "Rīgas juvelierizstrādājumu rūpnīca"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumenta tirgus likuma 66. pantā noteiktā pienākuma izteikt pārējiem AS “Rīgas Juvelierizstrādājumu rūpnīcas” akcionāriem adresētu obligāto akciju atpirkšanas piedāvājumu pārkāpums.
Datums:
20.10.2020
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 20 000 eiro apmērā akcionāriem Aleftīnai Struļēvičai, Vladimiram Cadovičam, Marijai Ančevskai, Valentinam Istominam un SIA "Namejs 1".
Saistītais raksts:
Akciju sabiedrība "Reģionālā investīciju banka"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Banka atsevišķos gadījumos nav izpildījusi normatīvajos aktos noteikto pienākumu pārliecināties par klientu finanšu līdzekļu izcelsmi.
Datums:
05.11.2020
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai 473 076 eiro apmērā.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi un iekšējās kontroles sistēmas trūkumi
Datums:
12.12.2023
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 259 867 eiro
Saistītais raksts:
Signet Pensiju Pārvalde IPAS
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma pārkāpumi.
Datums:
16.03.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 57 217 eiro
Saistītais raksts:
AS IBS "Renesource Capital"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumentu tirgus likuma pārkāpumi
Datums:
09.06.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 34 000 eiro par Finanšu instrumentu tirgus likuma pārkāpumiem
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma pārkāpumi
Datums:
09.06.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda "Renesource Capital" 34 000 eiro par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma pārkāpumiem, soda nauda 2900 eiro valdes priekšsēdētājam Mārtiņam Priedem.
Saistītais raksts:
Akciju sabiedrība "Rietumu Banka"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi.
Datums:
17.06.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 1.9 miljoni eiro. Iepriekš piemērotā soda nauda samazināta, ņemot vērā, ka Latvijas Banka un AS "Rietumu Banka" 22.11.2024. ir noslēgušas administratīvo līgumu, ar kuru starp pusēm tiek izbeigts tiesiskais strīds un AS "Rietumu Banka" kopš 15.06.2021. ir novērsusi trūkumus tās iekšējās kontroles sistēmā NILLTPF novēršanas jomā.
Saistītais raksts:
SSE Baltic Opportunities Limited
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Finanšu instrumentu tirgus likuma pārkāpumi
Datums:
14.06.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Publisks paziņojums, norādot par pārkāpumu atbildīgo fizisko personu un pārkāpuma būtību.
Saistītais raksts:
Kļūt par tirgus dalībnieku
Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.
Atpakaļ