-
Filtrs:
-
Baltic International Bank SE
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi, kas saistīti ar iekšējās kontroles sistēmu, klientu bāzes riskiem un to pārvaldību.
Datums:
21.07.2023
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Ņemot vērā, ka bankai ir anulēta licence kredītiestādes darbībai un ar tiesas spriedumu uzsākts tās likvidācijas process, ar administratīvo līgumu ir atcelta iepriekš piemērotā soda nauda.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: savlaicīgi netika iesniegts un publiskots revidētais 2021. gada pārskats
Datums:
15.08.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 5325 eiro.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Iekšējās kontroles sistēmas prasību pārkāpumi kreditēšanas un investīciju jomā, normatīvo aktu pārkāpumi noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju risku pārvaldības jomā, tostarp iekšējās kontroles sistēmas prasību pārkāpumi.
Datums:
26.03.2024
Statuss:
Pārsūdzēts
Piemērotās sankcijas:
Baltic International Bank SE bijušajam valdes priekšsēdētājam Viktoram Bolbatam piemērota soda nauda 31 731 eiro apmērā. Latvijas Bankas padome apstrīdēšanas procesa ietvaros ir pieņēmusi lēmumu soda sankciju atstāt negrozītu.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Iekšējās kontroles sistēmas prasību pārkāpumi kreditēšanas un investīciju jomā.
Datums:
26.03.2024
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Baltic International Bank SE bijušajam valdes loceklim Edgaram Voļskim izteikts brīdinājums. Latvijas Bankas padome apstrīdēšanas procesa ietvaros ir pieņēmusi lēmumu soda sankciju atstāt negrozītu.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Nepietiekama noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju risku pārvaldība un iekšējās kontroles sistēmas efektīvas darbības nodrošināšana, iekšējās kontroles sistēmas prasību pārkāpumi kreditēšanas un investīciju jomā.
Datums:
26.03.2024
Piemērotās sankcijas:
Baltic International Bank SE bijušajai par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomas pārraudzību atbildīgajai valdes loceklei Andai Saukānei izteikts brīdinājums.
Saistītais raksts:
Akciju sabiedrība "Reģionālā investīciju banka"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Banka atsevišķos gadījumos nav izpildījusi normatīvajos aktos noteikto pienākumu pārliecināties par klientu finanšu līdzekļu izcelsmi.
Datums:
05.11.2020
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai 473 076 eiro apmērā.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi un iekšējās kontroles sistēmas trūkumi
Datums:
12.12.2023
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 259 867 eiro
Saistītais raksts:
Akciju sabiedrība "Rietumu Banka"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi.
Datums:
17.06.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 1.9 miljoni eiro. Iepriekš piemērotā soda nauda samazināta, ņemot vērā, ka Latvijas Banka un AS "Rietumu Banka" 22.11.2024. ir noslēgušas administratīvo līgumu, ar kuru starp pusēm tiek izbeigts tiesiskais strīds un AS "Rietumu Banka" kopš 15.06.2021. ir novērsusi trūkumus tās iekšējās kontroles sistēmā NILLTPF novēršanas jomā.
Saistītais raksts:
Luminor Bank AS Latvijas filiāle
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma pārkāpumi
Datums:
23.08.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
Saistītais raksts:
AS "PrivatBank"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi.
Datums:
23.05.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 893 986 eiro. Soda nauda samazināta FKTK padomes lēmuma apstrīdēšanas un pārsūdzības rezultātā, bankai ar FKTK noslēdzot administratīvo līgumu.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Atbilstošas un konsekventas risku kultūras un efektīvas iekšējās kontroles sistēmas izveides nenodrošināšana, kā rezultātā ir pieļauti noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi.
Datums:
15.11.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums bankas valdes loceklei, bijušajai valdes priekšsēdētāja p.i. Ingai Rumbai.
AS Magnetiq Bank
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi
Datums:
06.12.2023
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 2 016 342 eiro
Saistītais raksts:
Signet Bank AS
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi
Datums:
20.12.2024
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
Kļūt par tirgus dalībnieku
Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.
Atpakaļ