Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi, kas saistīti ar iekšējās kontroles sistēmu, klientu bāzes riskiem un to pārvaldību.
Datums:
21.07.2023
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Ņemot vērā, ka bankai ir anulēta licence kredītiestādes darbībai un ar tiesas spriedumu uzsākts tās likvidācijas process, ar administratīvo līgumu ir atcelta iepriekš piemērotā soda nauda.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: savlaicīgi netika iesniegts un publiskots revidētais 2021. gada pārskats
Datums:
15.08.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 5325 eiro.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Iekšējās kontroles sistēmas prasību pārkāpumi kreditēšanas un investīciju jomā, normatīvo aktu pārkāpumi noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju risku pārvaldības jomā, tostarp iekšējās kontroles sistēmas prasību pārkāpumi.
Datums:
26.03.2024
Statuss:
Pārsūdzēts
Piemērotās sankcijas:
Baltic International Bank SE bijušajam valdes priekšsēdētājam Viktoram Bolbatam piemērota soda nauda 31 731 eiro apmērā. Latvijas Bankas padome apstrīdēšanas procesa ietvaros ir pieņēmusi lēmumu soda sankciju atstāt negrozītu.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Iekšējās kontroles sistēmas prasību pārkāpumi kreditēšanas un investīciju jomā.
Datums:
26.03.2024
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Baltic International Bank SE bijušajam valdes loceklim Edgaram Voļskim izteikts brīdinājums. Latvijas Bankas padome apstrīdēšanas procesa ietvaros ir pieņēmusi lēmumu soda sankciju atstāt negrozītu.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Nepietiekama noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju risku pārvaldība un iekšējās kontroles sistēmas efektīvas darbības nodrošināšana, iekšējās kontroles sistēmas prasību pārkāpumi kreditēšanas un investīciju jomā.
Datums:
26.03.2024
Piemērotās sankcijas:
Baltic International Bank SE bijušajai par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomas pārraudzību atbildīgajai valdes loceklei Andai Saukānei izteikts brīdinājums.
Saistītais raksts: