-
Filtrs:
-
AS "Industra Bank"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
15.10.2018
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda – 14 200 eiro
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
29.04.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda – 13 490 eiro
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012, 395. panta 1. punkta prasību neievērošana
Datums:
17.06.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
Saistītais raksts:
Akciju sabiedrība "LPB Bank"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: nepilnības bankas iekšējās kontroles sistēmas darbībā –nepietiekama klientu izpēte un darījumu uzraudzība
Datums:
15.10.2018
Statuss:
Pārsūdzēts
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai 2 205 282 eiro, brīdinājums valdes loceklim Arnim Kalveršam (atsaukšana no NILLTFN atbildības jomas valdē)
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
29.04.2019
Statuss:
Pārsūdzēts
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda - 4 260 eiro
Saistītais raksts:
AS "LatCard"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
NILLTFN likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: trūkumi klientu izpētē un darījumu uzraudzībā
Datums:
04.10.2018
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda – 9825,26 eiro elektroniskās naudas iestādei, brīdinājums valdes loceklei Nataljai Junelei (atsaukšana no NILLTFN atbildības jomas valdē)
Saistītais raksts:
SIA ''Transact Pro''
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
NILLTFN likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: trūkumi klientu izpētē un darījumu uzraudzībā
Datums:
12.11.2018
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda – 71150,00 eiro elektroniskās naudas iestādei, brīdinājums valdes loceklim Markam Moskvinam
Saistītais raksts:
BluOr Bank AS
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Konstatēti trūkumi iekšējās kontroles sistēmas darbībā un līdz ar to Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (NILLTFN) likuma un tam pakārtoto normatīvo aktu pārkāpumi.
Datums:
20.12.2018
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda - 1 246 798 EUR
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
29.04.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda - 4 260 eiro
Saistītais raksts:
Akciju sabiedrība "Rietumu Banka"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
29.04.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi.
Datums:
30.05.2022
Statuss:
Pārsūdzēts
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 5.27 miljoni eiro. Soda nauda samazināta FKTK padomes lēmuma apstrīdēšanas rezultātā, ņemot vērā bankas veiktos un plānotos ieguldījumus iekšējās kontroles sistēmas pilnveidē.
Saistītais raksts:
SB Resolution AS
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
29.04.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi
Datums:
22.02.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 583 963 eiro. Soda nauda samazināta FKTK padomes lēmuma apstrīdēšanas rezultātā, bankai ar FKTK noslēdzot administratīvo līgumu.
Saistītais raksts:
Baltic International Bank SE
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
29.04.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda - 4 793 EUR
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi, kas saistīti ar iekšējās kontroles sistēmu, klientu bāzes riskiem un to pārvaldību.
Datums:
21.07.2023
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Ņemot vērā, ka bankai ir anulēta licence kredītiestādes darbībai un ar tiesas spriedumu uzsākts tās likvidācijas process, ar administratīvo līgumu ir atcelta iepriekš piemērotā soda nauda.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: savlaicīgi netika iesniegts un publiskots revidētais 2021. gada pārskats
Datums:
15.08.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 5325 eiro.
Saistītais raksts:
AS "PrivatBank"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
29.04.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda – 9 585 eiro
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi.
Datums:
23.05.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 893 986 eiro. Soda nauda samazināta FKTK padomes lēmuma apstrīdēšanas un pārsūdzības rezultātā, bankai ar FKTK noslēdzot administratīvo līgumu.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Atbilstošas un konsekventas risku kultūras un efektīvas iekšējās kontroles sistēmas izveides nenodrošināšana, kā rezultātā ir pieļauti noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi.
Datums:
15.11.2021
Statuss:
Pārsūdzēts
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums bankas valdes loceklei, bijušajai valdes priekšsēdētāja p.i. Ingai Rumbai.
AS "PNB Banka"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
13.05.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda - 4 260 EUR
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi
Datums:
09.09.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Izteikts publisks paziņojumus, norādot pārkāpuma būtību
Saistītais raksts:
Kļūt par tirgus dalībnieku
Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.
Atpakaļ