EN

FKTK ieteikumi un vadlīnijas

  • Sadaļa:
Ieteikumi sankciju noteikšanai personām, kuras pārkāpušas finanšu un kapitāla tirgu regulējošos normatīvos aktus (spēkā no 01.08.2022.)
Ieteikumi klientu neklātienes identifikācijai
Ieteikumi noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas izveidei un klientu izpētei
Stresa testu vadlīnijas
Skaidrojošā informācija par patiesā labuma guvēja noskaidrošanu un pārliecināšanos par noskaidrotā patiesā labuma guvēja atbilstību
Ieteikumi (vadlīnijas) sankciju noteikšanai finanšu un kapitāla tirgus dalībniekiem un par pārkāpumu atbildīgajām fiziskajām un juridiskajām personām par finanšu un kapitāla tirgus regulējuma pārkāpumiem (spēkā līdz 31.07.2022.)
Ieteikumi (vadlīnijas) sankciju un tiesisko pienākumu par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas jomas normatīvo aktu pārkāpumiem noteikšanai finanšu un kapitāla tirgus dalībniekiem un par pārkāpumu atbildīgajām fiziskajām personām (spēkā līdz 31.07.2022.)
Aizdevuma, kas nodrošināts ar nekustamā īpašuma hipotēku, līguma ārpustiesas izpildes nodrošināšanas vadlīnijas
Ieteikumi par kredītiestādēs, kooperatīvajās krājaizdevu sabiedrībās, ieguldījumu brokeru sabiedrībās, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībās, alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekos, maksājumu iestādēs un elektroniskās naudas iestādēs saņemto sūdzību izskatīšanas, reģistrācijas un informācijas par sūdzībām sniegšanas kārtību
Finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un to klientu komunikācijas vadlīnijas